2018-08-20 02:30:22新京报
原创版权禁止商业转载授权

大公国际被罚整改一年债券、证券评级业务暂停

2018-08-20 02:30:22新京报

申博老虎机现金网 www.881ab.com 一场针对评级机构的监管风暴悄然降临,大公国际资信评估有限公司(下称“大公国际”)首先倒下。8月17日,中国银行间市场交易商协会、证监会分别暂停了大公国际的债务融资工具市场业务、证券评级业务,期限为一年。在同质化竞争激烈的评级市场,业内人士认为,暂停业务将对大公国际造成重创。


大公国际资信评估有限公司。资料图片/视觉中国

  两部门分别暂停其债务融资工具市场业务、证券评级业务,期限为一年;公司回应称将彻底整改

  一场针对评级机构的监管风暴悄然降临,大公国际资信评估有限公司(下称“大公国际”)首先倒下。8月17日,中国银行间市场交易商协会、证监会分别暂停了大公国际的债务融资工具市场业务、证券评级业务,期限为一年。在同质化竞争激烈的评级市场,业内人士认为,暂停业务将对大公国际造成重创。

  公司恐受重创,表态彻底整改

  今年以来,企业信用债券违约频发,部分为AA评级债券。长久以来,评级市场存在的评级虚高、评级滞后的问题充分暴露,评级机构在其中是否尽责受到市场质疑。

  2018年6月,证监会、央行和中国银行间市场交易商协会启动联合检查,主要针对证券评级机构存在的评级虚高、评级泡沫,未能有效揭示信用风险等突出问题。对大公国际的处罚就是上述联合检查的结果之一。

  公开资料显示,大公国际成立于1994年,是我国唯一获得中国人民银行和原国家经贸委共同批准成立的全国信用评级机构,拥有政府监管部门认定的全部评级资质,能够对中国资本市场除国债外所有债务工具和参与主体进行信用评级。

  其公司官网称,大公国际先后对30个省市自治区、70多个行业的万余家企业进行信用评级,债券融资总额度逾万亿元。大公国际目前拥有银行间和证券业两大债券市场,四个国家政府部门认定的中国全部债务工具类信用评级资质。

  业内预计此次处罚将对大公国际造成重创。2006年国内知名评级机构上海远东因“06福禧CP01”A1级的短期信用级别暂时失效,遭央行处罚暂停其评级业务,随后公司发展不利,逐步退出评级市场竞争。

  8月17日,大公国际在其官网回应称,大公资信将在监管部门的指导帮助下,按要求逐项对照、彻底整改,并认真研究解决行业面临的新情况、新问题,确保各项业务和工作完全合规合法、稳步有序推进。

  值得注意的是,在此次回应中,大公国际称,大公资信已将需要说明的问题申诉材料提交有关部门。此前,网络流传,疑似大公国际资信评估有限公司文件流出,文件中称,交易商协会对大公资信的“不正当”处罚,可能引发系统性风险。截至发稿时,关于该文件的真实性未得到大公国际的回应。

  公司被指内控混乱,收取高额咨询费

  根据中国银行间交易商协会披露,2017年11月至2018年3月,大公国际在为相关发行人提供信用评级服务的同时,直接向受评企业提供咨询服务,收取高额费用。同时,在交易商协会业务调查和自律调查工作开展过程中,大公评级向协会提供的相关材料存在虚假表述和不实信息。

  据从业人士介绍,评级机构评级费用通常在25万元左右,但通过“咨询费”、搭售软件等形式可以向企业索要上百万元的额外费用。

  交易商协会认定,大公国际上述行为明显违反《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》《非金融企业债务融资工具市场自律处分规则》相关自律规定,违规事实清楚、证据充分、影响负面,决定给予大公国际严重警告处分,责令其限期整改,并暂停债务融资工具市场相关业务一年。

  证监会披露的要点更加详细,证监会披露,现场检查发现,一是大公国际与关联公司公章混用,内部控制机制运行不良,内部管理混乱;二是在为多家发行人开展评级服务的同时为发行人提供咨询服务,收取高额费用,有违独立原则;三是部分高管人员及评审委员会委员资质不符合要求;四是个别评级项目底稿资料缺失,模型计算存在数据遗漏等。

  最终,负责办理此案的北京证监局,依据《暂行办法》拟责令大公国际限期整改,期限一年,整改期间不得承接新的证券评级业务,更换不符合条件的高级管理人员。

  目前,北京证监局已完成行政监管措施告知程序,相关后续工作正依法推进。

 

编辑:倪雪莹

点击加载更多

    • 一天
    • 一周
    • 一月
       回到PC版
      申博娱乐官网登入 | 申博星级百家乐开户 |
    • 5G手机芯片战打响 7纳米技术成为主流 2018-09-05
    • 4G换机潮红利已过、硬件成本上升,手机厂商们打算靠AI赚钱 2018-09-05
    • “你,我的缪斯” 梵高、克里姆特等大师作品的新媒体再现 2018-08-21
    • “你陪我长大,我陪你变老”这个“的哥”带着老爸出车 2018-08-21
    • “你能警告上级?”“我是高级领导干部”雷句频出的官员病在哪里 2018-08-21
    • “你的暑假作业掉在地铁站了,快来领!” 网友点评:套路! 2018-08-21
    • “你守着航天,我守着你!”这是航天人妻子的告白 2018-08-21
    • “作书勿学时人” 启功学书论的当下意义 2018-08-21
    • “体育+旅游”使景区成为休闲度假目的地 2018-08-21
    • “体育之火”照亮乡村振兴路 2018-08-21
    • “体旅融合”助力英山茶旅文化 登山骑行再展运动风采 黄冈新闻网 2018-08-21
    • “体彩杯”2017年中国·七台河体育舞蹈全国公开赛将于8月5日举行 2018-08-21
    • “低价游”难逃强制消费陷阱 整治乱象仍需多方合力 2018-08-21
    • “伪基站”2.0犯罪不可怕 网上支付过于依赖“短信验证”存隐患 2018-08-21
    • “传承红色基因 献礼伟大母亲”系列活动在第四五八医院展开 2018-08-21